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金瀚科技:中原证券股份有限公司关于江苏金瀚科技股份有限公司募

时间:2018-04-25 06:41来源:网络整理 作者:我的网站
中原证券股份有限公司关于江苏金瀚科技股份有限公司募集资金使用情况的专项核查报告江苏金瀚科技股份有限公司 证券代码832815 证券简称 金瀚科技 以下简称 金瀚

  中原证券股份有限公司

  关于江苏金瀚科技股份有限公司

  募集资金使用情况的

  专项核查报告

  江苏金瀚科技股份有限公司(证券代码832815 ,证券简称:金瀚科技,以下

  简称“金瀚科技”或“公司”)于2015年7月16日在全国中小企业股份转让系

  统(以下简称“股转系统”)挂牌 ,并于2017年7月7日起由中原证券股份有

  限公司(以下简称“中原证券”)为其提供持续督导 。

  根据《非上市公众公司监督管理办法》 、《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》 、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行)》及《挂牌公司股票发行常见问题解答(三)募集资金管理 、认购协议中特殊条款 、特殊类型挂牌公司融资》等相关规定,中原证券对金瀚科技募集资金使用情况进行专项核查 ,现将核查结果报告如下:

  一、募集资金基本情况

  金瀚科技自挂牌以来进行过一次定向发行股票融资,具体情况如下:

  公司于2015年12月7日召开的第一届董事会第五次会议及2015年12月

  23日召开的2015年第五次临时股东大会审议通过了《关于公司股票发行方案的

  议案》,共发行股份数量30,000,000股 ,每股价格为人民币1.04元,募集资金

  总额为 31,200,000 .00 元。募集资金主要用于补充公司流动资金。缴款期限为

  2015年12月31日,缴存银行为交通银行北京阜成路支行。众华会计师事务所

  (特殊普通合伙)出具《验资报告》(众会验字(2015)第6211号) ,对公司本

  次定向发行股票资金的到位情况进行了验证。公司于2016年7月5日收到全国

  中小企业股份转让系统出具的发行股份登记函(股转系统函[2016]4359号)。

  二、募集资金存放和管理情况

  (一)募集资金的存放情况

  本次股票发行时,公司按照《挂牌公司股票发行常见问题解答(三)募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》的要求与主办券商、中国建设银行股份有限公司四平分行营业部签订了《募集资金三方监管协议》,设立募集资金专项账户 。

  募集资金专项账户基本信息如下:

  银行名称: 交通银行北京阜成路支行

  账户名称: 江苏金瀚科技股份有限公司

  银行账号:110060934018800002033

  在取得股份登记函之前公司未使用募集资金。截至2017年12月31日,专

  户余额为 30,656,695.59 元。

  (二)募集资金的管理情况

  公司募集资金的使用及管理严格按照《江苏金瀚科技股份有限公司章程》 、《江苏金瀚科技股份有限公司募集资金管理办法》及有关公司制度执行 。

  三、募集资金实际使用情况

  截至2017年12月31日止 ,公司募集资金实际使用情况与承诺的投入情况

  对照情况如下:

  项目 金额

  一、募集资金净额 31,200,000.00

  二、上期募集资金余额 31,292,548.04

  三、本期募集资金使用 838,415.90

  其中:支付会议服务费用 500,000.00

  技术服务费用 2,580.00

  中介机构服务费 321,200.00

  其他管理费用支出 13,902.90

  相关手续费 733.00

  四、利息收入 202,563.50

  五、账户余额 30,656,695.59

  四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

  截至本专项核查报告出具日,公司未变更募集资金用途 。

  五 、募集资金使用及披露中存在的问题

  金瀚科技本次股票发行募集资金认缴相关信息已及时 、真实 、准确 、完整的在全国中小企业股份转让系统信息披露平台披露 。

  2016年11月2日,公司募集资金专户向股东张志敏支付款项300 万元 ,资

  金用途为还款 ,存在未经规定的审议程序改变募集资金用途的情形 。在前主办券商督导下,公司已就相关情形进行整改 。公司股东张志敏已于2016年11月7日前归还相关款项 。除前述事项外,截至2017年12月31日,公司无其他变更募集资金使用范围的情况 ,不存在用于持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借与他人、委托理财等情形。

  金瀚科技已根据《挂牌公司股票发行常见问题解答(三)——募集资金管理 、认购协议中特殊条款 、特殊类型挂牌公司融资》及时披露《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》 。

  六 、关于募集资金存放与实际使用情况的结论性意见

  金瀚科技募集资金的存放与实际使用情况符合《挂牌公司股票发行常见问题解答(三)募集资金管理 、认购协议中特殊条款 、特殊类型挂牌公司融资》等关规定,不存在在取得股转系统关于股票发行的备案函前提前使用募集资金的情形 ,不存在控股股东、实际控制人或其他关联方占用或转移募集资金的情形 。

  中原证券股份有限公司

  2018年4月23日

  [点击查看PDF原文]

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